Recuerda: La persona que ostenta la representación legal del OSSE de ahorro y crédito solicitante deberá entregar copia y original para cotejo de la documentación requerida en este anexo (cuando así aplique), para efectuar el registro definitivo de su solicitud; es muy importante corroborar que la copias simples que se presenten para acreditar los requisitos sean idénticas en todas sus fojas al original presentado para cotejo.

• Previo a la entrega de documentos la Delegación deberá revisar lo siguiente

  Previo a la entrega de documentos la Delegación deberá revisar lo siguiente	SÍ	NO	Actividad a realizar
  La solicitud cumple con los criterios de focalización señalados en el numeral 5 de la convocatoria correspondiente (ámbito geográfico, figura jurídica, estatus regulatorio o categoría y nivel de operación)			REVISAR EL NUMERAL 5 DE LA CONVOCATORIA PARA CORROBORAR LA FOCALIZACIÓN; ES DECIR, EL O LOS ESTADOS DE LA REPÚBLICA DONDE SE UBICAN, FIGURA JURÍDICA (SOCAP O SOFINCO) NIVEL DE OPERACIÓN (BÁSICO, I, II, o III), ESTATUS REGULATORIO (AUTORIZADO, EN PROCESO DE AUTORIZACIÓN, REGISTRADO ANTE EL ORGANISMO DE SUPERVISIÓN AUXILIAR), CATEGORÍA (A, B, C, D) SEGÚN SE INDIQUE EN CADA CONVOCATORIA. SI EL SOLICITANTE CUMPLE CON LOS CRITERIOS SEÑALADOS EN EL NUMERAL 5 DE LA CONVOCATORIA ES IMPORTANTE SELECCIONAR “SÍ”. ES MUY IMPORTANTE VERIFICAR QUE LA RESPUESTA QUE SE SELECCIONE EN ESTE APARTADO (“SÍ” O “NO”) SEA LA CORRECTA, YA QUE SI LA SOCAP O SOFINCO ES ELEGIBLE DE ACUERDO AL NUMERAL 5 DE LA CONVOCATORIA PERO LA DELEGACIÓN SELECCIONA LA OPCIÓN “NO”, EL SISTEMA AUTOMÁTICAMENTE CERRARÁ EL FOLIO Y RECHAZARÁ EL REGISTRO DEFINITIVO DE LA SOLICITUD. EN CASO DE QUE LA PERSONA DE LA DELEGACIÓN QUE CAPTURA EL REGISTRO DE LA SOLICITUD SELECCIONE POR ERROR LA OPCIÓN “NO”- AUN CUANDO LA SOCAP O SOFINCO SÍ ES ELEGIBLE DE ACUERDO AL NUMERAL 5 DE LA CONVOCATORIA- EL DELEGADO DEBERÁ SOLICITAR POR ESCRITO A LA CGFP LA HABILITACIÓN DEL FOLIO CORRESPONDIENTE, YA QUE ÉSTA A SU VEZ ENVIARÁ LA SOLICITUD A LA CGPE, A EFECTO DE QUE SE REACTIVE EL FOLIO Y SEA POSIBLE CONCLUIR EL REGISTRO DE LA SOLICITUD DE APOYO.

• Documentos que acreditan el pre-registro

  Documentos que acreditan el pre-registro	SÍ	NO	Actividad a realizar
  Solicitud de apoyo original firmada por la persona designada como representante legal			REVISAR QUE SE PRESENTE CONFORME AL ANEXO 7.B DE LAS REGLAS DE OPERACIÓN VIGENTES, QUE ESTÉ LLENADA EN LOS CAMPOS QUE APLIQUEN Y FIRMADA POR LA PERSONA DESIGNADA COMO REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCAP O SOFINCO SOLICITANTE, SEGÚN SEA EL CASO.
  Comprobante de pre-registro			VERIFICAR QUE CORRESPONDA EL NÚMERO DE FOLIO Y LA FECHA DE LA CITA QUE SE OTORGÓ PARA EFECTUAR EL REGISTRO DEFINITIVO DE LA SOLICITUD.

  Hay que recordar que la etapa de Registro Definitivo, se trata de una revisión general e identificación de la documentación que se presenta anexa a la solicitud de apoyo, ya que la información y el contenido específico de los documentos, se determinará en la etapa de validación normativa.

• Documentos del OSSE de ahorro y crédito

  Documentos del OSSE de ahorro y crédito	SI	NO	NO APLICA	Actividad a realizar
  Acta constitutiva. En su caso, el trámite que acredite la última modificación a la misma.				DEBE CORROBORARSE QUE LO ASENTADO EN EL ACTA CORRESPONDE CON LA RAZÓN SOCIAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO REGISTRADA EN LA SOLICITUD DE APOYO; QUE EL ACTA SE ENCUENTRA PROTOCOLIZADA, ES DECIR, CUENTA CON LA CERTIFICACIÓN DE UN NOTARIO PÚBLICO, POR LO QUE DEBE CONTENER EL SELLO DE LA NOTARÍA Y FIRMA DEL NOTARIO CORRESPONDIENTE; Y QUE FUE DEBIDAMENTE REGISTRADA, POR LO CUAL DEBE APARECER EL SELLO DEL REGISTRO PÚBLICO EN LA ÚLTIMA FOJA.
  Impresión del Registro Federal de Contribuyentes				CORROBORAR QUE EL R.F.C. PRESENTADO CORRESPONDA CON LA RAZÓN SOCIAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO QUE SOLICITA EL APOYO (QUE YA FUE CORROBORADA EN EL ACTA CONSTITUTIVA). COMÚNMENTE SE PRESENTAN LOS DOCUMENTOS DENOMINADOS “INSCRIPCIÓN EN EL R.F.C.” O “CONSTANCIA DE REGISTRO EN EL R.F.C.”; EL PRIMERO CONTIENE ADEMÁS DE LA CÉDULA Y LA RAZÓN SOCIAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO, LA CLAVE DE REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTE, EL DOMICILIO Y LA ACTIVIDAD ECONÓMICA DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO, MIENTRAS QUE EL SEGUNDO NO INCLUYE LA CÉDULA PERO SÍ LA RAZÓN SOCIAL Y LA CLAVE DE REGISTRO FEDERAL DE CONTRIBUYENTE.
  Impresión del documento vigente denominado “Opinión del Cumplimiento de Obligaciones Fiscales”				REVISAR QUE EL DOCUMENTO PRESENTADO CORRESPONDA CON LA RAZÓN SOCIAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO QUE SOLICITA EL APOYO Y QUE SE ENCUENTRE VIGENTE. ESTE DOCUMENTO TIENE VIGENCIA DE 3 MESES POSTERIORES A LA FECHA DE SU EMISIÓN, EN LA PARTE INFERIOR DEL MISMO APARECE ESTE DATO ¡VERIFÍCALO! ES MUY IMPORTANTE RECORDAR QUE EL REQUISITO SE CUMPLE CON LA PRESENTACIÓN DEL DOCUMENTO DENOMINADO “OPINIÓN DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES FISCALES” EMITIDO POR EL SERVICIO DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA (SAT), POR LO QUE NO IMPORTA SI LA OPINIÓN ES “POSITIVA” O “NEGATIVA”, EN AMBOS CASOS DEBE ACEPTARSE. SERÁ EN LA ETAPA DE VALIDACIÓN NORMATIVA CUANDO SE DETERMINE SU PROCEDENCIA, DE TAL FORMA QUE SI LA OPINIÓN ES “NEGATIVA” SE AFECTARÁ EL RESULTADO DE DICHA VALIDACIÓN Y ÉSTE SERÁ TAMBIÉN EN SENTIDO NEGATIVO.
  Comprobante de domicilio (recibo de pago de predial, luz, agua o teléfono)				ESTE REQUISITO DEBE SER ATENDIDO A TRAVÉS DE LA PRESENTACIÓN DE UN RECIBO DE PAGO DE PREDIAL, LUZ, AGUA O TELÉFONO Y EN CUALQUIER CASO ÉSTE DEBE APARECER A NOMBRE DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO SOLICITANTE (ES DECIR DE SU RAZÓN SOCIAL, QUE YA FUE CORROBORADA EN EL ACTA CONSTITUTIVA). ADEMÁS SE DEBE CORROBORAR QUE EL DOMICILIO QUE APAREZCA EN EL COMPROBANTE CORRESPONDIENTE COINCIDA CON EL QUE FUE REGISTRADO EN LA SOLICITUD.

• Documentos de la persona designada como representante legal

  Documentos de la persona designada como representante legal	SÍ	NO	Actividad a realizar
  Acta de asamblea en la que se acredite la designación de la persona que ostenta la representación legal o poder notarial en el que se acrediten las facultades requeridas			REVISAR QUE EL PODER QUE SE PRESENTE ESTÉ A NOMBRE DE LA PERSONA QUE FIRMA LA SOLICITUD DE APOYO COMO REPRESENTANTE LEGAL Y QUE LO SEÑALADO EN EL MISMO INCLUYA ESTE TIPO DE ACTO.
  		REVISAR QUE EL DOCUMENTO PRESENTADO CORRESPONDA A LA PERSONA DESIGNADA COMO REPRESENTANTE LEGAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO FACULTADO PARA REALIZAR EL REGISTRO DEFINITIVO DE LA SOLICITUD DE APOYO.
  Identificación oficial vigente (credencial para votar con fotografía, cartilla del Servicio Militar Nacional o cédula profesional)			LOS DOCUMENTOS MENCIONADOS PODRÁN ACEPTARSE, SIEMPRE Y CUANDO SE ENCUENTREN VIGENTES.

• Documento presentado en caso de discrepancia del registro que guarda el Organismo de Supervisión Auxiliar

  Documento presentado en caso de discrepancia del registro que guarda el Organismo de Supervisión Auxiliar	SI	NO	NO APLICA	Actividad a realizar
  Documento expedido por el Organismo que corresponda, en el que se acredite la situación más reciente (estatus regulatorio o categoría) del OSSE de ahorro y crédito a la fecha de emisión de este anexo				PARA EL CASO DE LAS SOCAP QUE ESTÁN AUTORIZADAS, SE PODRÁ PRESENTAR OFICIO DE LA CNBV DIRIGIDO AL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO, EN EL QUE SE SEÑALE EL NIVEL DE OPERACIONES QUE LE FUE AUTORIZADO PARA CONTINUAR REALIZANDO OPERACIONES DE AHORRO PRÉSTAMO. EN EL CASO DE SOCAP CON NIVEL DE OPERACIONES BÁSICO, SE PODRÁ PRESENTAR OFICIO DEL FIDEICOMISO DEL FONDO DE SUPERVISIÓN AUXILIAR DE SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO Y DE PROTECCIÓN A SUS AHORRADORES (FOCOOP) DIRIGIDO AL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO, EN EL QUE SE SEÑALE LA CATEGORÍA QUE LE FUE ASIGNADA. PARA EL CASO DE LAS SOFINCO, SE PODRÁ PRESENTAR DOCUMENTO EMITIDO POR LA FEDERACIÓN A LA QUE SE ENCUENTRE AFILIADA, EN EL QUE SE SEÑALE EL ESTATUS REGULATORIO DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO (NIVEL DE OPERACIÓN BÁSICO, CON EXPEDIENTE DE AUTORIZACIÓN EN REVISIÓN POR PARTE DE LA CNBV, ENTRE OTROS). ESTE DOCUMENTO SOLO DEBERÁ PRESENTARSE EN CASO DE QUE EXISTA DIFERENCIA ENTRE LA INFORMACIÓN REGISTRADA EN EL ORGANISMO DE SUPERVISIÓN AUXILIAR (FOCOOP O FEDERACIÓN) Y EL ESTATUS REGULATORIO QUE TIENE LA SOCAP O SOFINCO.

• Documentos que permiten evaluar la pertinencia y viabilidad de una solicitud de apoyo para Banca Social

  Documentos que permiten evaluar la pertinencia y viabilidad de una solicitud de apoyo para Banca Social	SI	NO	NO APLICA	Actividad a realizar
  Para el caso de la submodalidad de Apoyo para constituir garantías líquidas requeridas en la gestión de línea (s) de crédito con Instituciones de Fomento o de la Banca de Desarrollo, se presentó:
  Versión impresa del Plan de Trabajo, firmada en todas sus hojas por la persona que ostenta la representación legal				SE DEBERÁ REVISAR QUE LA VERSIÓN IMPRESA DEL PLAN DE TRABAJO ESTE FIRMADA EN TODAS LAS HOJAS POR LA PERSONA QUE OSTENTA LA REPRESENTACIÓN LEGAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO SOLICITANTE.
  Versión electrónica del Plan de Trabajo, elaborada en la herramienta de captura				DEBERÁ REVISARSE QUE LA VERSIÓN ELECTRÓNICA DEL PLAN DE TRABAJO QUE PRESENTE EL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO ESTÉ ELABORADA EN LA HERRAMIENTA DE CAPTURA (ARCHIVO TIPO EXCEL) QUE SE ENCUENTRA DISPONIBLE EN EL SITIO WEB WWW.GOB.MX/INAES Y QUE CORRESPONDE A LA SUBMODALIDAD III.3.1.
  Copia de estados financieros (balance general y estado de resultados) del ejercicio anual más reciente				DEBERÁ REVISARSE QUE LA COPIA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS) CORRESPONDAN AL CIERRE DEL EJERCICIO ANUAL MÁS RECIENTE, ES DECIR, AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016.
  En el caso de OSSE de ahorro y crédito autorizados por la CNBV, copia de estados financieros al ejercicio mensual más reciente (balance general y estado de resultados)				SE DEBERÁ REVISAR QUE LA COPIA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS) CORRESPONDAN AL EJERCICIO MENSUAL MÁS RECIENTE, ES DECIR, AL ÚLTIMO DÍA DEL MES INMEDIATO ANTERIOR AL REGISTRO DEFINITIVO DE LA SOLICITUD DE APOYO. ESTE REQUISITO ÚNICAMENTE APLICA PARA LOS OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO AUTORIZADOS POR LA CNBV. EN EL CASO DE SOCAP O SOFINCO CON NIVEL DE OPERACIÓN BÁSICO, DEBE SELECCIONARSE LA OPCIÓN “NO APLICA”.
  En el caso de OSSE de ahorro y crédito con niveles de operación básico, copia de estados financieros (balance general y estado de resultados) del último ejercicio trimestral más reciente				SE DEBE REVISAR QUE LA COPIA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS) CORRESPONDAN AL ÚLTIMO EJERCICIO TRIMESTRAL MÁS RECIENTE, POR EJEMPLO, SI LA SOLICITUD SE REALIZA EN FEBRERO O MARZO, LOS ÚLTIMOS ESTADOS CORRESPONDERÁN AL MES DE DICIEMBRE. ESTE REQUISITO ÚNICAMENTE APLICA PARA LOS OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO CON NIVEL DE OPERACIÓN BÁSICO, EN EL CASO DE SOCAP O SOFINCO AUTORIZADAS POR LA CNBV, DEBE SELECCIONARSE LA OPCIÓN “NO APLICA”.
  En el caso de OSSE de ahorro y crédito autorizados por la CNBV, copia de subreporte regulatorio R-0417 (también conocido como B-0417) correspondiente a los cuatro últimos trimestres inmediatos anteriores a la fecha de presentación de la solicitud				SE DEBERÁ REVISAR QUE LOS REPORTES CORRESPONDAN A LOS ÚLTIMOS CUATRO TRIMESTRES INMEDIATOS ANTERIORES A LA FECHA DEL REGISTRO DEFINITIVO. ESTE REQUISITO ÚNICAMENTE APLICA PARA LOS OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO AUTORIZADOS POR LA CNBV. EN EL CASO DE SOCAP O SOFINCO CON NIVEL DE OPERACIÓN BÁSICO, DEBE SELECCIONARSE LA OPCIÓN “NO APLICA”.
  Copia de documento o documentos emitidos por la fuente de fondeo o intermediario bancario que acrediten la autorización y vigencia de la (s) línea (s) de crédito objeto de la garantía líquida solicitada, los cuales deberán contener al menos fecha de contratación o autorización, tipo de crédito, monto autorizado, vigencia, periodos para la realización de descuentos, tasas de interés, monto o porcentaje de la garantía líquida requerida, instrumento en el que dicha garantía debe depositarse (no aplica fideicomisos constituidos o por constituir) y características de los créditos que puedan ser objeto de descuento				SE DEBERÁ REVISAR QUE EL DOCUMENTO O DOCUMENTOS EMITIDOS POR LA FUENTE DE FONDEO O EL INTERMEDIARIO BANCARIO ESTÉN DIRIGIDOS AL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO Y SE REFIERA (N) A LA AUTORIZACIÓN DE UNA O VARIAS LÍNEAS DE CRÉDITO. EL DOCUMENTO PRESENTADO, PUEDE SER UNA CARTA, OFICIO, CONTRATO, CONVENIO O CUALQUIER OTRO DOCUMENTO EMITIDO POR LA FUENTE DE FONDEO O EL INTERMEDIARIO FINANCIERO DONDE SE ACREDITE LA AUTORIZACIÓN Y VIGENCIA DE LA (S) LÍNEA (S) DE CRÉDITO. EN LA ETAPA DE VALIDACIÓN NORMATIVA SE REVISARÁ QUE EL DOCUMENTO CONTENGA TODAS LAS CARACTERÍSTICAS QUE DESCRIBEN LAS REGLAS DE OPERACIÓN VIGENTES.

  Documentos que permiten evaluar la pertinencia y viabilidad de una solicitud de apoyo para Banca Social	SI	NO	NO APLICA	Actividad a realizar
  Para el caso de la submodalidad de Apoyo para implementar mecanismos que disminuyan los riesgos en la colocación de créditos para actividades productivas en un fondo administración de riesgo crediticio (No aplica para Fideicomisos ya constituidos o por constituir), se presentó:
  Versión impresa del Proyecto de Fondo de Administración de Riesgo Crediticio, firmada en todas sus hojas por la persona que ostenta la representación legal				SE DEBERÁ REVISAR QUE LA VERSIÓN IMPRESA DEL PROYECTO DE FONDO ESTE FIRMADA EN TODAS LAS HOJAS POR LA PERSONA QUE OSTENTA LA REPRESENTACIÓN LEGAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO SOLICITANTE.
  Versión electrónica del Proyecto de Fondo de Administración de Riesgo Crediticio, elaborada en la herramienta de captura				DEBERÁ REVISARSE QUE LA VERSIÓN ELECTRÓNICA DEL PROYECTO DE FONDO QUE PRESENTE EL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO ESTÉ ELABORADA EN LA HERRAMIENTA DE CAPTURA (ARCHIVO TIPO EXCEL) QUE SE ENCUENTRA DISPONIBLE EN EL SITIO WEB WWW.GOB.MX/INAES Y QUE CORRESPONDE A LA SUBMODALIDAD III.3.2.
  Copia de estados financieros (balance general y estado de resultados) al cierre del ejercicio anual más reciente				DEBERÁ REVISARSE QUE LA COPIA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS) CORRESPONDAN AL CIERRE DEL EJERCICIO ANUAL MÁS RECIENTE, ES DECIR, AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016.
  Copia de estados financieros al ejercicio mensual más reciente (balance general y estado de resultados)				SE DEBERÁ REVISAR QUE LA COPIA DE LOS ESTADOS FINANCIEROS (BALANCE GENERAL Y ESTADO DE RESULTADOS) CORRESPONDAN AL EJERCICIO MENSUAL MÁS RECIENTE, ES DECIR, AL ÚLTIMO DÍA DEL MES INMEDIATO ANTERIOR AL REGISTRO DEFINITIVO DE LA SOLICITUD DE APOYO.
  Copia de subreporte regulatorio R-0417 (también conocido como B-0417) correspondiente a los cuatro últimos trimestres inmediatos anteriores a la fecha de presentación de la solicitud				SE DEBERÁ REVISAR QUE LOS REPORTES CORRESPONDAN A LOS ÚLTIMOS CUATRO TRIMESTRES INMEDIATOS ANTERIORES A LA FECHA DEL REGISTRO DEFINITIVO.
  Original y copia del acuerdo de Asamblea General y/o de Consejo de Administración, para integrar el o los Fondo (s) de administración de riesgo crediticio				SE DEBE COTEJAR QUE EL ORIGINAL Y LA COPIA YA SEA DEL ACUERDO DE ASAMBLEA GENERAL O EL ACUERDO DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN CORRESPONDAN AL MISMO DOCUMENTO.
  Carta compromiso firmada por la persona que ostenta la representación legal que señala el porcentaje del monto de los créditos a proteger con el Fondo				SE DEBERÁ REVISAR QUE LA CARTA COMPROMISO ESTÉ FIRMADA POR LA PERSONA QUE OSTENTA LA REPRESENTACIÓN LEGAL DEL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO SOLICITANTE. ESTE DOCUMENTO DEBE PRESENTARSE CON FIRMA ORIGINAL.

• Documentación completa

  Documentación completa	SI	NO	Actividad a realizar
  ¿La documentación está completa?			SE DEBERÁ SELECCIONAR LA OPCIÓN SI O NO, DE ACUERDO CON LOS DOCUMENTOS PRESENTADOS POR EL OSSE DE AHORRO Y CRÉDITO SOLICITANTE. SI NO SE PRESENTÓ ALGUNO DE LOS DOCUMENTOS, SE DEBERÁ SELECCIONAR LA OPCIÓN “NO” Y POR LO TANTO NO SE REGISTRARÁ LA SOLICITUD DE APOYO.

  Hay que recordar que si las opciones elegidas durante el llenado de los diferentes formatos antes descritos corresponden a “SI” y/o “NO APLICA” es procedente otorgar el registro definitivo de la solicitud.

  En el caso de que NO proceda el registro definitivo de una solicitud, el SIEL cierra el folio de pre-registro y por ende se cancela automáticamente el registro definitivo.

  Cuando resulta procedente el registro definitivo de la solicitud, el SIEL emitirá una clave única para sustituir el folio de pre-registro, ya que el estatus de la solicitud cambia de “solicitud pre-registrada” a “solicitud registrada”, para pasar a la etapa de validación en campo

  4.- Es muy importante tener en cuenta que debe imprimirse desde el SIEL el acuse de registro definitivo de la solicitud (Anexo 1 Lista de verificación de los documentos entregados para el registro definitivo) que contendrá la clave única de registro asignada por el SIEL, el cual estará disponible en el módulo de “REPORTES”, en la sección de “ACUSES”, opción “Acuse de registro definitivo (check list)”, una vez que se ingrese el folio de pre-registro correspondiente.

  El “Acuse de registro definitivo (check list)” debe entregarse al solicitante y estar firmado por la persona designada como Representante Legal del OSSE de ahorro y crédito y por la persona de la Delegación que efectuó el registro definitivo de la solicitud.

  Además, la Delegación debe conservar otro tanto del “Acuse de registro definitivo (check list)” debidamente firmado por ambas partes (Representante Legal del OSSE de ahorro y crédito y personal de la Delegación) para integrarlo al expediente correspondiente.

  En caso de que durante el proceso de registro definitivo de la solicitud, se identifique algún error en la razón social del OSSE de ahorro y crédito solicitante (que invariablemente debe corroborarse contra lo asentado en el acta constitutiva del mismo) o en algún apartado de la solicitud de apoyo (excepto el apartado III denominado “Información el apoyo que solicita”) es importante informarle a la SOCAP o SOFINCO que debe solicitar la corrección a través de un escrito libre fundado y motivado dirigido a la Delegación. La Delegación a su vez solicitará mediante oficio a la CGFP (adjuntando copia del escrito del OSSE de ahorro y crédito) que gestione dicha solicitud ante la CGPE para que se efectúe la corrección correspondiente en el SIEL.

  5.- De las solicitudes que SÍ obtuvieron registro definitivo, la Delegación debe remitir a través de correo electrónico al personal de la CGFP en un plazo máximo de 3 días hábiles contados a partir del día siguiente en que ocurra el registro definitivo, los documentos presentados por el solicitante que permitirán evaluar la pertinencia y viabilidad de la solicitud de apoyo, conforme a lo siguiente para cada submodalidad:

  Modalidad III.3 Instrumentos para la Administración de Riesgos de la Banca Social:

  Submodalidad	Documento que debe enviarse a la CGFP	Observaciones
  Apoyo para constituir garantías líquidas requeridas en la gestión de línea (s) de crédito con Instituciones de Fomento o de la Banca de Desarrollo.	Plan de trabajo de garantías líquidas firmado en todas sus hojas. Estados financieros al cierre del ejercicio anual más reciente. Estados financieros (balance general y estado de resultados) Al ejercicio mensual más reciente para el caso de OSSE de ahorro y crédito con niveles de operación I, II o III. En el caso de OSSE de ahorro y crédito con niveles de operación básico, se envía el último ejercicio trimestral más reciente. Subreporte regulatorio R-0417 o B-0417, de los cuatro últimos trimestres inmediatos anteriores. Documento o documentos emitidos por la fuente de fondeo o intermediario bancario que acrediten la autorización y vigencia de la (s) línea (s) de crédito objeto de la garantía líquida solicitada. En su caso, el documento otorgado por el Organismo de Supervisión Auxiliar al OSSE de ahorro y crédito, donde se acredita el estatus regulatorio o categoría más reciente.	El plan de trabajo se envía en el archivo electrónico de Excel y en formato PDF firmado. Los estados financieros se envían en formato PDF, JPEG o en la versión que se remitió a la CNBV o al Organismo de Supervisión Auxiliar. El subreporte regulatorio se envía en formato PDF, JPEG o en la versión que se remitió a la CNBV. El o los documentos presentados a la fuente de fondeo, se envían en formato PDF o JPEG. El documento otorgado por el Organismo de Supervisión Auxiliar, se envía en formato PDF o JPEG.
  Apoyo para implementar mecanismos que disminuyan los riesgos en la colocación de créditos para actividades productivas en un fondo administración de riesgo crediticio.	Proyecto de Fondo de Administración de Riesgo Crediticio. Estados financieros al cierre del ejercicio anual más reciente (balance general y estado de resultados). Estados financieros al ejercicio mensual más reciente (balance general y estado de resultados). Subreporte regulatorio R-0417 o B-0417, correspondiente a los cuatro últimos trimestres inmediatos anteriores. Acuerdo de Asamblea General o de Consejo de Administración, para integrar el o los Fondos. Carta compromiso donde se señala el porcentaje del monto de los créditos a proteger con el Fondo.	El Proyecto se envía en el archivo electrónico de Excel y en formato PDF firmado en todas sus páginas. Los estados financieros se envían en formato PDF, JPEG o en la versión que se remitió a la CNBV. El subreporte regulatorio se envía en formato PDF, JPEG o en la versión que se remitió a la CNBV. El acuerdo de asamblea o del consejo se envía en formato PDF o JPEG. La carta se envía en formato PDF o JPEG.

  
  

  Para el caso de esta modalidad, los documentos se envían a los siguientes correos electrónicos: desap@inaes.gob.mx y macostaa@inaes.gob.mx.

Si la documentación comprobatoria entregada por el OSSE de ahorro y crédito beneficiario no contiene los datos o no cumple con los requisitos señalados en el Anexo 1-C de los “Lineamientos para comprobar la correcta aplicación de recursos otorgados en efectivo para el ejercicio fiscal 2018”, la Delegación debe notificar esta situación por escrito al OSSE de ahorro y crédito para que subsane la omisión en un plazo no mayor a 5 días hábiles, contados a partir de la fecha en la que surta efectos la notificación respectiva.

Asimismo, previo a la emisión del dictamen de la aplicación de recursos, la Delegación debe verificar que los documentos entregados por el OSSE de ahorro y crédito beneficiario amparen el total de los recursos otorgados (monto del apoyo autorizado); en caso contrario, deberá notificar por escrito al OSSE de ahorro y crédito, para los siguientes efectos:

A. Que se aplique la cantidad que se encuentra pendiente de acuerdo con los fines para los cuales fue autorizado el apoyo, o

B. Se reintegre a la Tesorería de la Federación, por conducto del INAES, la cantidad pendiente de comprobar.

La acción que corresponda deberá ser atendida por el OSSE de ahorro y crédito beneficiario en un plazo no mayor a 10 días hábiles contados a partir de la fecha en que surta efectos la notificación correspondiente.

Eventualidades que impiden temporalmente comprobar la correcta aplicación de recursos

Recuerda que los Lineamientos de comprobación también contemplan que cuando los sujetos obligados, por causas no atribuibles a ellos y dentro del plazo general o ampliado para comprobar la correcta aplicación de recursos, soliciten por escrito de manera justificada y documentada a la Delegación la ampliación del plazo de comprobación previsto en los instrumentos jurídicos, la Delegación deberá analizar la información y documentación recibida, para que en su caso autorice la ampliación que estime conducente, en cuyo caso celebrará convenios modificatorios, otorgando el plazo excepcional que corresponda con el objeto de que los sujetos obligados:

I. Apliquen los recursos para los fines autorizados; u

II. Obtengan los documentos y CFDI que acrediten la comprobación de la correcta aplicación de los apoyos, y

III. En caso de haberse cumplido por los sujetos obligados las fracciones anteriores, éstos entreguen la documentación que acredite la correcta aplicación de recursos.

La Delegación debe emitir el dictamen de comprobación respectivo para cada uno de los apoyos otorgados, en un plazo no mayor a 20 días hábiles posteriores a la entrega de la documentación comprobatoria correspondiente.

De no comprobarse la correcta aplicación de los recursos, la Delegación deberá seguir lo establecido en el Procedimiento Operativo Institucional PR-OP.INST.19 “Determinación del incumplimiento de las obligaciones para el ejercicio de las acciones legales”.